Vállalati compliance és belső vizsgálatok

A gyorsan változó és egyre összetettebb szabályozási környezetben a vállalati megfelelés (compliance) nem csupán jogi kötelezettség, hanem stratégiai eszköz a kockázatok kezelésére és a vállalat hírnevének megóvására. A mulasztás következményei súlyosak lehetnek: nagymértékű bírságok, hatósági eljárások, és adott esetben a vezető tisztségviselők személyes büntetőjogi felelőssége.

Irodánk a vállalati compliance programok kialakításának és működtetésének teljes spektrumán nyújt jogi támogatást. Tanácsadást végzünk a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás megelőzésére vonatkozó szabályozás (AML/CFT) területén – ideértve a belső eljárásrendek kidolgozását, a tényleges tulajdonosi struktúrák átvilágítását és a kötelező bejelentések előkészítését. Szankciós megfelelés és exportkontroll terén segítjük ügyfeleinket a nemzetközi szankciós listák monitorozásában és a szankciókontroll belső folyamatainak kialakításában. A kiberbiztonság területén a 2024. évi LXIX. törvény (kiberbiztonsági törvény) és a NIS2 irányelv előírásainak való megfelelésben nyújtunk támogatást. Ellátjuk a bejelentővédelmi (whistleblowing) rendszerek kialakítását és üzemeltetését az Európai Parlament és Tanács 2019/1937 irányelvével és a hazai jogszabályokkal összhangban, valamint bejelentővédelmi ügyvédi feladatokat is vállalunk. A visszaélések felmerülése esetén levezetjük a belső vizsgálatokat: az érintett munkavállalók meghallgatásától a bizonyítékok megőrzésén át a vizsgálati jelentés elkészítéséig és a szükséges intézkedések meghatározásáig. Szükség esetén hatósági eljárásokban – ideértve a gazdasági büntetőjogi vonatkozású ügyeket is – jogi képviseletet biztosítunk.

Nagyvállalati jogtanácsosi tapasztalatunk révén ismerjük a compliance kihívásokat belülről: tudjuk, hogyan kell működőképes és a mindennapi üzletmenetet a lehető legkevésbé akadályozó keretrendszert építeni.

‍